Theo đó, SSIAM bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của SSIAM không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Đồng thời, SSIAM bị phạt tiền 40 triệu đồng do bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Cụ thể, SSIAM đã bố trí nhân sự của công ty là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là Thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty, tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.
SSIAM thuộc 100% sở hữu của Chứng khoán SSI, thành lập vào tháng 8/2007. Tổng tài sản quản lý của SSIAM tính đến thời điểm tháng 9/2023 là hơn 15.773 tỷ đồng.
Trước đó hồi đầu năm 2023, SSI cũng bị UBCKNN xử phạt 200 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Minh An