Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam.
Theo đó, Dragon Capital bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9-12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.
 |
| Nhóm quỹ Dragon Capital bị phạt hơn trăm triệu đồng. |
Trong một diễn biến gần đây, Dragon Capital báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của nhóm nhà đầu tư nước ngoài Tổng Công ty CP Xuất nhập khẩu và Xây dựng Việt Nam - Vinaconex (VCG).
Theo đó, nhóm quỹ liên quan đến Dragon Capital là Vietnam Enterprise Investments Limited đã hoàn tất mua vào 1,3 triệu cổ phiếu VCG trong ngày 2-11, qua đó nâng sở hữu từ 8,44 triệu cổ phiếu lên 9,74 triệu cổ phiếu, chiếm tỉ lệ 1,82%.
Sau giao dịch trên, nhóm Dragon Capital đã nâng tổng lượng sở hữu từ 25,79 triệu cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 4,82% lên 27,09 triệu cổ phiếu, chiếm 5,07%; qua đó trở thành cổ đông lớn của Vinaconex từ ngày 6/11.
Anh Nhi